La CFTC multa a Kraken con 1,25 millones de dólares por ofrecer operaciones con márgenes no regulados
Según una declaración de la CFTC del 28 de septiembre, Kraken permitió a los clientes de EE. UU. acceder a productos que se suponía que estaban prohibidos para ellos.
La orden requiere que Kraken pague una multa monetaria civil de 1,25 millones de dólares y que «cese y desista de seguir infringiendo la Ley de intercambio de productos básicos».
La bolsa, fundada en 2011, permitió a sus clientes de EE. UU. comerciar con productos de margen entre junio de 2020 y julio de 2021. También fue acusada de no registrarse como comerciante de comisiones de futuros (FCM).
Sin margen para los estadounidenses
El director de cumplimiento interino de la CFTC, Vincent McGonagle, dijo que para ofrecer tales productos, la empresa debe registrarse con los reguladores.
«El comercio de activos digitales con margen, apalancado o financiado que se ofrece a los clientes minoristas de EE. UU. debe ocurrir en intercambios debidamente registrados y regulados de acuerdo con todas las leyes y regulaciones aplicables»,
Agregó que la acción es parte del esfuerzo más amplio de la CFTC para proteger a los clientes de EE. UU. Los reguladores desaprueban las transacciones minoristas de productos básicos con margen en activos digitales debido a los riesgos amplificados de liquidación.
Kraken era el único proveedor de márgenes y tenía la custodia de todos los activos comprados utilizando el margen durante la duración de la posición de margen abierto del cliente, según la orden.
Agregó que los comerciantes no podían retirar activos con margen durante 28 días ya que Kraken los retuvo. Además, el intercambio podría «iniciar una liquidación forzosa si el valor de la garantía cayera por debajo de un cierto porcentaje de umbral del margen pendiente total».
Kraken resolvió las reclamaciones de la CFTC sin admitirlas ni negarlas, y la agencia destacó la cooperación de la empresa. En un comunicado, Kraken dijo que estaba comprometido a trabajar con los reguladores para garantizar que las reglas para los criptoactivos creen un campo de juego nivelado para los comerciantes a nivel mundial.
Imagen CFTC. Fuente: Yahoo
Advertencia de regulación
En abril de este año, el director ejecutivo de Kraken, Jesse Powell, advirtió que la industria de la criptografía probablemente estaría sujeta a regulaciones más estrictas en los EE. UU.
Hablando con CNBC en ese momento con respecto a la regulación, dijo: «Espero que los reguladores estadounidenses e internacionales no tengan una visión demasiado estrecha sobre esto. Algunos otros países, especialmente China, se están tomando las criptomonedas muy en serio y adoptan una visión a muy largo plazo «.
En mayo, un tribunal de California ordenó a Kraken que proporcionara información al Servicio de Impuestos Internos sobre los usuarios que realizaron operaciones de cifrado por $ 20,000 o más entre 2016 y 2020.
